Custodia de Valores
Mutual Valores además de ser un puesto de bolsa autorizado, también está inscrito en la Superintendencia de Valores (SUGEVAL) como Entidad de Custodia. La actividad de custodia es el servicio que se presenta, para el cuido y conservación de titularidad, implica identificar en todo momento al propietario de valores y del efectivo asociado.
Por lo general los puestos de bolsa custodio subcontratan entidades depósito para realizar una parte de sus actividades como custodio.
Como parte de la actividad de custodia se presentan los siguientes servicios básicos:
1. Recepción de valores en custodia y del efectivo relacionado, por cuenta propia y cuenta de terceros.
2. Liquidación de las operaciones que se realicen con los valores objeto de custodia.
3. Control de saldos de posiciones abiertas por cuenta de terceros.
4. Administración del registro contable de los valores, tanto físicos como desmaterializados y del efectivo asociado.
5. Administración de los derechos patrimoniales asociados a los valores en custodia, lo cual comprende el cobro de amortizaciones, dividendos, intereses, así como de cualquier otro derecho patrimonial derivado de los valores objeto de custodia.
6. Ejercicio de los derechos políticos derivados de los valores bajo custodia, cuando el titular de los valores lo haya autorizado de forma expresa.
7. Valoración de carteras a precios de mercado.
8. Custodia de valores internacionales.
Las entidades de custodia pueden prestar, además, cualquiera de los siguientes servicios complementarios:
1. Análisis y medición de desempeño de portafolio de inversión.
2. Control de cumplimiento de políticas de inversión.
3. Préstamo de valores.
4. Análisis y medición de riesgo de portafolios de inversión.
5. Administración del libro de riesgos de inversionistas de los fondos de inversión abiertos.
6. Administración y custodia del libro de registro de accionistas.
7. Subcustodia a custodios extranjeros.
8. Administración de colaterales.
9. Servicios de custodia de valores negociados en plataformas transaccionales.
10. Prestar servicio a otras entidades de custodia autorizadas bajo la modalidad de subcontratación.
